Wie is poortwachter van het financiële stelsel
Van advocatuur en notariaat tot accountants en makelaars: dit zijn de sectoren die onder de Wwft vallen, en wat er van poortwachters wordt verwacht.
Neem contact opBekijk de oplossingDe Wwft geldt voor iedereen die te maken heeft met geldstromen, of met de aankoop en verkoop van (dure) goederen. De Sanctiewet (SW) geldt voor iedereen, dus ook voor niet-financiële ondernemingen zoals juridische beroepsgroepen en accountants, en daarom moeten alle Wwft-instellingen maatregelen nemen om niet in strijd met de sanctieregelingen te handelen.
Voor bepaalde diensten moeten advocaten voldoen aan de Wwft. Bovendien is het de plicht van de advocaat om te melden wanneer zij te weten komen dat de registratie van de Ultimate Beneficial Owner (UBO) niet juist is. Een andere belangrijke uitdaging is het beroepsgeheim, wat het moeilijk of zelfs onmogelijk maakt om informatie vrij te geven.
Toezichthouder: NOvANeem contact op over advocatuurVeel aspecten van klantenonderzoek zijn voor notarissen al bekende stappen. Diensten op het gebied van vastgoed en ondernemingsrecht vallen over het algemeen onder de Wwft. Ook bij personen- en familierecht kan de Wwft van toepassing zijn, bijvoorbeeld als de notaris ook fiscaal advies geeft.
Toezichthouder: BFTNeem contact opIn artikel 1a van de Wwft zijn drie hoofdcategorieën te onderscheiden met daaronder instellingen op wie de wet van toepassing is: banken, financiële ondernemingen en "natuurlijke personen, rechtspersonen of vennootschappen handelend in het kader van hun beroepsactiviteiten".